# ISO 27001 中小企業合規管理系統 - 詳細規劃

## 一、系統核心功能模組詳細規劃

### 1. **資產管理模組 (Asset Management)**

**功能需求：**
- **資產清單管理**
  - 硬體資產：伺服器、工作站、網路設備、儲存設備
  - 軟體資產：作業系統、應用程式、授權管理
  - 資料資產：資料庫、檔案系統、雲端儲存
  - 人員資產：員工、承包商、第三方
  - 設施資產：機房、辦公室、網路基礎設施

- **資產屬性欄位**
  - 資產類型、擁有者、管理者
  - 機密性/完整性/可用性等級 (CIA Rating)
  - 所在位置、網路區段
  - 依賴關係圖
  - 相關業務流程

- **智慧化控制措施生成**
  - 根據資產類型自動對應 ISO 27001 Annex A 控制措施
  - 生成風險評估報告
  - 產生針對性的安全基準文件

**範例：**
```
資產：Linux Web Server (Ubuntu 22.04)
↓ 自動觸發
生成文件：
- A.8.9 組態管理程序
- A.8.23 網頁過濾
- A.12.3 備份程序
- Linux 系統強化指引
- 存取控制清單範本
```

### 2. **文件管理系統 (Document Management)**

**功能需求：**
- **文件範本庫**
  - 政策文件 (Policies)
  - 程序文件 (Procedures)
  - 作業指引 (Work Instructions)
  - 表單 (Forms)
  - 紀錄 (Records)

- **動態範本引擎**
  - 根據公司規模、產業、資產清單客製化範本
  - 變數替換系統（公司名稱、部門、角色等）
  - 多語言支援

- **版本控制**
  - 文件生命週期管理
  - 審核流程 (草稿→審查→核准→發布)
  - 變更歷史追蹤
  - 定期審查提醒

- **文件關聯性**
  - 文件與控制措施的對應關係
  - 文件與資產的關聯
  - 文件與稽核項目的連結

### 3. **控制措施管理 (Control Management)**

**ISO 27001:2022 Annex A 共 93 項控制措施分類：**

**組織控制措施 (Organizational - 37項)**
- 資訊安全政策
- 角色與責任
- 職責分離
- 管理階層責任
- 供應商關係等

**人員控制措施 (People - 8項)**
- 篩選
- 聘僱條款
- 資訊安全認知、教育和訓練
- 懲戒流程等

**實體控制措施 (Physical - 14項)**
- 實體安全邊界
- 實體進入
- 保護辦公室、房間和設施
- 實體安全監控等

**技術控制措施 (Technological - 34項)**
- 使用者端點裝置
- 特權存取權
- 資訊存取限制
- 存取原始程式碼
- 安全認證
- 密碼管理等

**針對每項控制措施提供：**
- 實作指引文件
- 適用場景說明
- 技術實作範例（含指令碼）
- 稽核檢查清單
- 證據收集指引

### 4. **環境差異化配置引擎**

**作業系統別控制措施：**

**Linux 系統**
- 時間同步：`chrony`/`ntpd` 設定範本
- 帳號管理：`PAM`、`sudo`、`SELinux` 配置
- 日誌管理：`rsyslog`、`auditd` 設定
- 強化指引：CIS Benchmark 自動化檢查腳本

**Windows 系統**
- 時間同步：Group Policy 設定範本
- 帳號管理：Active Directory、LAPS 配置
- 日誌管理：Windows Event Forwarding 設定
- 強化指引：Windows Security Baseline

**macOS 系統**
- 時間同步：`timed` 配置
- 帳號管理：OpenDirectory、FileVault
- 日誌管理：Unified Logging System
- 強化指引：macOS Security Compliance Project

**容器/虛擬化環境**
- Docker：CIS Docker Benchmark、容器掃描
- Kubernetes：Pod Security Standards、RBAC
- VMware：vSphere 安全強化指引

### 5. **稽核計畫與執行模組**

**功能需求：**
- **稽核範本庫**
  - 文件審查稽核
  - 技術查核稽核
  - 實體安全稽核
  - 人員訪談稽核

- **稽核排程引擎**
  - 年度稽核計畫自動生成
  - 依風險等級調整頻率
  - 多維度排程：
    - 每月：弱點掃描、存取權審查
    - 每季：備份演練、變更管理審查
    - 半年：災難復原演練、供應商審查
    - 每年：全面內部稽核、管理審查

- **稽核執行追蹤**
  - 檢查清單數位化
  - 證據上傳與管理
  - 不符合項追蹤 (NCR Tracking)
  - 矯正措施管理 (CAPA)

**範例排程：**
```
1月：資安意識訓練
2月：實體安全稽核
3月：釣魚郵件演練
4月：存取權審查
5月：災難復原演練（桌面推演）
6月：供應商安全評估
7月：弱點評估
8月：變更管理審查
9月：備份還原測試
10月：資安事件演練
11月：內部稽核（全面）
12月：管理審查會議
```

### 6. **風險評估與處理模組**

**功能需求：**
- 風險識別工作坊支援
- 風險評估方法論（定性/定量）
- 風險矩陣視覺化
- 風險處理計畫追蹤
- 殘餘風險接受流程

### 7. **人員與權限管理**

**功能需求：**
- 組織架構圖
- 角色與責任矩陣 (RACI)
- 權限申請與核准流程
- 權限定期審查
- 離職人員檢查清單

### 8. **事件管理模組**

**功能需求：**
- 資安事件通報流程
- 事件分類與分級
- 事件處理追蹤
- 事件分析與改善
- 演練管理（桌面推演、實際演練）

### 9. **供應商管理**

**功能需求：**
- 供應商清單
- 供應商風險評估
- 合約與 SLA 管理
- 供應商稽核記錄

### 10. **儀表板與報表**

**功能需求：**
- 合規狀態儀表板
- 稽核進度追蹤
- 風險熱圖
- 管理審查報告自動生成
- 趨勢分析

---

## 二、技術堆疊建議（全開源方案）

### **後端架構**

**核心框架：**
- **Python + Django**
  - 理由：快速開發、豐富的套件生態、適合複雜業務邏輯
  - Django Admin 可快速建立管理介面
  - Django REST Framework 提供 API

**資料庫：**
- **主資料庫：PostgreSQL**
  - 理由：強大的關聯式功能、JSON 支援、全文檢索
  - 支援複雜查詢和事務

- **文件儲存：MinIO**（S3 相容的物件儲存）
  - 儲存上傳的證據文件、範本檔案

- **快取：Redis**
  - Session 管理、排程任務佇列

**任務排程：**
- **Celery + Redis**
  - 處理定期任務（稽核提醒、報表生成）
  - 非同步任務處理

**搜尋引擎：**
- **Elasticsearch** 或 **Meilisearch**
  - 全文檢索（文件搜尋、資產搜尋）

### **前端架構**

**框架選擇：**
- **Vue.js 3 + Vite** 或 **React + Next.js**
  - Vue：漸進式、易學習、適合中小團隊
  - React：生態豐富、社群大

**UI 框架：**
- **Ant Design** 或 **Material-UI**
  - 豐富的企業級元件
  - 表單、表格、圖表元件齊全

**圖表視覺化：**
- **Apache ECharts** 或 **Chart.js**
  - 風險熱圖、合規儀表板

**文件編輯器：**
- **Tiptap** 或 **Quill**
  - 富文本編輯
  - 範本編輯功能

**流程圖：**
- **React Flow** 或 **bpmn.js**
  - 資產依賴關係圖
  - 流程視覺化

### **文件管理**

**版本控制：**
- **GitLab CE**（Community Edition）
  - 文件版本控制
  - 審核流程（Merge Request）
  - CI/CD 整合

**文件生成：**
- **Pandoc**：格式轉換（Markdown → PDF/Word）
- **WeasyPrint**：HTML 轉 PDF
- **python-docx**：Word 文件生成

**範本引擎：**
- **Jinja2**：Python 範本引擎
- **Handlebars**：JavaScript 範本引擎

### **身份認證與授權**

**認證系統：**
- **Keycloak**
  - 開源 IAM 解決方案
  - 支援 SSO、OAuth2、SAML
  - 多因素認證 (MFA)

**權限管理：**
- **Casbin**：靈活的存取控制框架
  - 支援 RBAC、ABAC

### **工作流引擎**

**流程自動化：**
- **Camunda** 或 **Temporal**
  - 稽核流程編排
  - 核准流程管理

### **監控與日誌**

**應用監控：**
- **Prometheus + Grafana**
  - 系統效能監控
  - 自訂儀表板

**日誌管理：**
- **ELK Stack** (Elasticsearch + Logstash + Kibana)
  - 或 **Graylog**（更輕量）

**稽核日誌：**
- **Audit Trail** 內建於資料庫層級
  - PostgreSQL Trigger
  - Django Simple History

### **自動化與整合**

**配置管理：**
- **Ansible**
  - 自動化部署控制措施配置
  - 生成系統強化腳本

**弱點掃描：**
- **OpenVAS**
  - 整合弱點掃描結果

**合規檢查：**
- **OpenSCAP**
  - 自動化合規檢查

### **容器化與部署**

**容器化：**
- **Docker + Docker Compose**
  - 開發環境
  - 簡易部署

**容器編排（可選）：**
- **Kubernetes**
  - 生產環境高可用部署

**反向代理：**
- **Nginx** 或 **Traefik**

---

## 三、系統架構建議

### **微服務架構（推薦）**

```
┌─────────────────────────────────────────────┐
│           前端 (Vue.js/React)                │
│  儀表板 | 資產管理 | 文件管理 | 稽核管理      │
└─────────────────────────────────────────────┘
                      ↓
┌─────────────────────────────────────────────┐
│              API Gateway (Nginx)             │
└─────────────────────────────────────────────┘
                      ↓
┌──────────┬──────────┬──────────┬──────────┐
│ 資產服務  │ 文件服務  │ 稽核服務  │ 報表服務  │
│ (Django) │ (Django) │ (FastAPI)│ (FastAPI)│
└──────────┴──────────┴──────────┴──────────┘
                      ↓
┌──────────┬──────────┬──────────┬──────────┐
│PostgreSQL│  MinIO   │  Redis   │Elasticsearch│
└──────────┴──────────┴──────────┴──────────┘
```

### **單體架構（適合初期快速開發）**

```
Django Monolith
├── apps/
│   ├── assets/         # 資產管理
│   ├── documents/      # 文件管理
│   ├── controls/       # 控制措施
│   ├── audits/         # 稽核管理
│   ├── risks/          # 風險管理
│   ├── users/          # 人員管理
│   └── reports/        # 報表
├── templates/          # 文件範本
└── static/            # 前端資源
```

---

## 四、開發路線圖

### **Phase 1：MVP（3-4 個月）**
1. 基礎架構搭建
2. 資產管理模組
3. 文件範本庫（10-20 個核心範本）
4. 簡易控制措施對應
5. 基本稽核排程

### **Phase 2：核心功能（3-4 個月）**
6. 完整 93 項控制措施庫
7. 環境差異化配置引擎
8. 風險評估模組
9. 進階稽核管理
10. 報表儀表板

### **Phase 3：進階功能（3-4 個月）**
11. 工作流引擎整合
12. 自動化工具整合（Ansible、OpenVAS）
13. 多租戶支援
14. 行動應用
15. API 開放平台

---

## 五、商業模式建議

1. **開源核心 + 商業支援**
   - 核心功能開源
   - 提供企業版（進階功能、支援）

2. **SaaS 服務**
   - 雲端託管版本
   - 訂閱制收費

3. **顧問服務**
   - ISO 27001 導入顧問
   - 客製化開發

4. **範本市集**
   - 產業別範本套件
   - 付費範本

---

## 六、關鍵成功因素

1. **範本品質**：聘請 ISO 27001 專家審核
2. **易用性**：降低中小企業學習門檻
3. **自動化**：減少手動作業
4. **擴展性**：支援未來其他標準（ISO 9001、ISO 20000）
5. **社群**：建立開源社群